證券代碼：688639 證券簡稱：華恒生物 公告編號(hào)：2023-012

安徽華恒生物科技股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●擬續(xù)聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1.基本信息

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）由原華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）更名而來，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制為特殊普通合伙企業(yè)，是國內(nèi)最早獲準(zhǔn)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一，長期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。注冊(cè)地址為北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26，首席合伙人肖厚發(fā)。

2.人員信息

截至2022年12月31日，容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所共有合伙人172人，共有注冊(cè)會(huì)計(jì)師1267人，其中651人簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

3.業(yè)務(wù)規(guī)模

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)審計(jì)的2021年度收入總額為233,952.72萬元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入220,837.62萬元，證券期貨業(yè)務(wù)收入94,730.69萬元。

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所共承擔(dān)321家上市公司2021年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)，審計(jì)收費(fèi)總額36,988.75萬元，客戶主要集中在制造業(yè)（包括但不限于計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、汽車制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、建筑裝飾和其他建筑業(yè)）及信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，建筑業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，采礦業(yè)、金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)等多個(gè)行業(yè)。容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)安徽華恒生物科技股份有限公司所在的相同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)為224家。

4.投資者保護(hù)能力

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所已購買注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，職業(yè)保險(xiǎn)購買符合相關(guān)規(guī)定；截至2022年12月31日累計(jì)責(zé)任賠償限額9億元。

近三年在執(zhí)業(yè)中無相關(guān)民事訴訟承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

展開全文

5.誠信記錄

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施7次、自律監(jiān)管措施1次、紀(jì)律處分0次。

5名從業(yè)人員近三年在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間因執(zhí)業(yè)行為受到自律監(jiān)管措施各1次；20名從業(yè)人員近三年在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各1次，2名從業(yè)人員近三年在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各2次。6名從業(yè)人員近三年在其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各1次。

（二）項(xiàng)目信息

1.基本信息

項(xiàng)目合伙人：黃敬臣，2004年成為中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2003年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2004年開始在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)；近三年簽署過安徽建工、雙槍科技、交建股份等多家上市公司審計(jì)報(bào)告。

項(xiàng)目簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：馮屹巍，2020年成為中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2014年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2014年開始在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)；近三年簽署過上市公司安徽建工審計(jì)報(bào)告。

項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人：黃紹煌，2001年成為中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師，1996年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2021年開始在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)；近三年簽署或復(fù)核過科達(dá)利、科力爾、萬訊自控等多家上市公司審計(jì)報(bào)告。

2.上述相關(guān)人員的誠信記錄情況

項(xiàng)目合伙人黃敬臣、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師馮屹巍、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人黃紹煌近三年內(nèi)未曾因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施和自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分。

3.獨(dú)立性

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上述人員不存在違反《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

4.審計(jì)收費(fèi)

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)收費(fèi)定價(jià)原則：根據(jù)公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素，并根據(jù)公司年報(bào)審計(jì)需配備的審計(jì)人員情況和投入的工作量以及事務(wù)所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定最終的審計(jì)收費(fèi)。

本公司支付容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所2022年度報(bào)告審計(jì)費(fèi)用合計(jì)為88萬元。

公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層與容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素協(xié)商確定2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)費(fèi)用及內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用并簽署相關(guān)服務(wù)協(xié)議。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序

（一）審計(jì)委員會(huì)的履職情況

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第四屆第一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于續(xù)聘容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，審計(jì)委員會(huì)委員認(rèn)為擬聘任的容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有多年財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，具備獨(dú)立執(zhí)業(yè)能力、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力和良好的誠信記錄，能夠?yàn)楣咎峁┮?guī)范、專業(yè)、客觀、公正的審計(jì)服務(wù)，不會(huì)損害公司股東尤其是中小股東利益，因此，同意續(xù)聘容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（二）董事會(huì)的審議和表決情況

公司于2023年4月25日召開的第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，以9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于續(xù)聘容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，董事會(huì)同意續(xù)聘容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)管理層根據(jù)本公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素確定最終財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)費(fèi)用及內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用。

（三）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見

1、獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見

公司擬聘任的容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有多年財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，具備獨(dú)立執(zhí)業(yè)能力、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力和良好的誠信記錄，能夠?yàn)楣咎峁┮?guī)范、專業(yè)、客觀、公正的審計(jì)服務(wù)，不會(huì)損害公司股東尤其是中小股東利益，因此，同意將該議案提交公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議進(jìn)行審議和表決。

2、獨(dú)立董事獨(dú)立意見

董事會(huì)審議《關(guān)于續(xù)聘容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》的程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。擬聘任的容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有多年財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，具備獨(dú)立執(zhí)業(yè)能力、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力和良好的誠信記錄，能夠?yàn)楣咎峁┮?guī)范、專業(yè)、客觀、公正的審計(jì)服務(wù)，不會(huì)損害公司股東尤其是中小股東利益，同意該項(xiàng)聘任。

（四）生效日期

本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。

特此公告。

安徽華恒生物科技股份有限公司董事會(huì)

2023年4月26日

證券代碼：688639 證券簡稱：華恒生物 公告編號(hào)：2023-015

安徽華恒生物科技股份有限公司

關(guān)于召開2022年年度股東大會(huì)的通知

■

重要內(nèi)容提示：

●股東大會(huì)召開日期：2023年5月16日

●本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會(huì)議的基本情況

（一） 股東大會(huì)類型和屆次

2022年年度股東大會(huì)

（二） 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三） 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四） 現(xiàn)場會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開日期時(shí)間：2023年5月16日14點(diǎn)00分

召開地點(diǎn)：合肥市高新區(qū)長安路197號(hào)公司A1會(huì)議室

（五） 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年5月16日

至2023年5月16日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七） 涉及公開征集股東投票權(quán)

不涉及

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

■

注：本次股東大會(huì)還將聽取獨(dú)立董事2022年度述職報(bào)告

1、 說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

本次提交股東大會(huì)審議的議案1至議案12已相應(yīng)經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過，相關(guān)的公告已于2023年4月26日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露，上會(huì)議資料將于2022年年度股東大會(huì)會(huì)議召開之前在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)予以披露。

2、 特別決議議案：議案10、12

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案5、6、9、10、11、12

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：議案11

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：郭恒華、合肥市三和股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、安徽恒潤華業(yè)投資有限公司、郭恒平、張冬竹、樊義。

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

（二） 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三） 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

（一） 股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二） 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三） 公司聘請(qǐng)的律師。

（四） 其他人員

五、 會(huì)議登記方法

為保證本次股東大會(huì)的順利召開，減少會(huì)前登記時(shí)間，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表需提前登記確認(rèn)。

(一) 登記時(shí)間：2023年5月10日上午9:30-11:30；下午14:00-16:00。

(二) 登記地點(diǎn)：合肥市高新區(qū)長安路197號(hào)公司三樓董秘辦公室。

(三) 登記方式：擬出席本次會(huì)議的股東或股東代理人應(yīng)持以下文件在上述時(shí)間、地點(diǎn)現(xiàn)場辦理或通過郵件方式辦理登記：

1、法人股東應(yīng)由法定代表人或其委托的代理人出席會(huì)議。由法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）、本人身份證和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；由法定代表人委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、本人身份證、法定代表人依法出具的授權(quán)委托書（詳見附件1）和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；

2、自然人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)持本人身份證和股東賬戶卡至公司辦理登記；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持本人身份證、授權(quán)委托書（詳見附件1）和股東賬戶卡至公司辦理登記；

3、如通過郵件方式辦理登記，請(qǐng)?zhí)峁┍匾穆?lián)系人及聯(lián)系方式，并與公司電話確認(rèn)后方視為登記成功。

六、 其他事項(xiàng)

1、本次現(xiàn)場會(huì)議出席者食宿及交通費(fèi)自理。

2、參會(huì)股東請(qǐng)攜帶相關(guān)證件提前半小時(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場辦理簽到。

3、會(huì)議聯(lián)系方式：

聯(lián)系地址：合肥市高新區(qū)長安路197號(hào)公司三樓董秘辦公室。

會(huì)議聯(lián)系人：曾苗

郵編：231031

電話：0551-65689046

郵箱：ahb@ehuaheng.com

特此公告。

安徽華恒生物科技股份有限公司董事會(huì)

2023年4月26日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

安徽華恒生物科技股份有限公司：

茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年5月16日召開的貴公司2022年年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)：受托人身份證號(hào)：

委托日期：年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼:688639 證券簡稱:華恒生物 公告編號(hào):2023-016

安徽華恒生物科技股份有限公司

關(guān)于向全資子公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●安徽華恒生物科技股份有限公司（以下簡稱“華恒生物”或“公司”）擬引入杭州睿合遠(yuǎn)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“睿合遠(yuǎn)創(chuàng)投”）、員工持股平臺(tái)秦皇島瑞合創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以市場監(jiān)督管理部門審核通過為準(zhǔn)，以下簡稱“瑞合投資”）共同對(duì)全資子公司秦皇島灃瑞生物科技開發(fā)有限公司（以下簡稱“秦皇島灃瑞”）進(jìn)行增資，各方擬合計(jì)增資1,400萬元，認(rèn)購秦皇島灃瑞新增注冊(cè)資本400萬元，增資完成后，睿合遠(yuǎn)創(chuàng)投及瑞合投資將合計(jì)持有秦皇島灃瑞20%股權(quán)，公司放棄該部分優(yōu)先增資權(quán)，公司持有秦皇島灃瑞的股權(quán)比例由100%降至80%，秦皇島灃瑞將變成公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司。

●本次與關(guān)聯(lián)方共同投資及放棄部分優(yōu)先增資權(quán)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

●本次交易實(shí)施不存在重大法律障礙。

●公司于2023年4月25日召開了第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議表決同意4票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過了《關(guān)于向全資子公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事郭恒華、郭恒平、張學(xué)禮、張冬竹、樊義回避表決，獨(dú)立董事對(duì)本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)出具了明確同意的獨(dú)立意見。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次交易事項(xiàng)在公司董事會(huì)決策權(quán)限內(nèi)，無需提交公司股東大會(huì)審議。

一、關(guān)聯(lián)交易概述

為加快公司植物營養(yǎng)板塊的發(fā)展，同時(shí)也為了充分調(diào)動(dòng)經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)、核心骨干員工的積極性，建立長效的激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)員工與公司共同成長，公司擬引入睿合遠(yuǎn)創(chuàng)投、瑞合投資共同對(duì)聚焦植物營養(yǎng)業(yè)務(wù)全資子公司秦皇島灃瑞進(jìn)行增資。本次增資前，秦皇島灃瑞注冊(cè)資本為200萬元，公司持有其100%股權(quán)。本次秦皇島灃瑞擬新增注冊(cè)資本400萬元，其中公司以自有資金980萬元認(rèn)繳注冊(cè)資本280萬元，公司和秦皇島灃瑞的經(jīng)營管理層及核心骨干人員組成的睿合遠(yuǎn)創(chuàng)投、瑞合投資均分別以自有資金210萬元認(rèn)繳注冊(cè)資本60萬元，公司放棄該部分優(yōu)先增資權(quán)。增資完成后，公司持有秦皇島灃瑞的股權(quán)比例由100%降至80%，秦皇島灃瑞將變成公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司。

二、關(guān)聯(lián)交易情況

公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理郭恒華女士，公司董事、首席科學(xué)家及核心技術(shù)人員張學(xué)禮先生，公司董事、副總經(jīng)理張冬竹先生作為睿合遠(yuǎn)創(chuàng)投的有限合伙人，公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及董事會(huì)秘書樊義先生擔(dān)任睿合遠(yuǎn)創(chuàng)投的普通合伙人；瑞合投資擬確定公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及董事會(huì)秘書樊義先生擔(dān)任普通合伙人。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，睿合遠(yuǎn)創(chuàng)投和瑞合投資屬于公司的關(guān)聯(lián)法人，公司放棄部分對(duì)秦皇島灃瑞的優(yōu)先增資權(quán)及與睿合遠(yuǎn)創(chuàng)投、瑞合投資共同對(duì)秦皇島灃瑞增資構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

截至本次關(guān)聯(lián)交易，過去十二個(gè)月內(nèi)，公司與同一關(guān)聯(lián)人或不同關(guān)聯(lián)人之間交易標(biāo)的類別相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易未達(dá)到3,000萬元以上，且未超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)或市值1%以上，本次交易在公司董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，無需經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

本次交易未達(dá)到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

三、關(guān)聯(lián)方基本情況

（一）關(guān)聯(lián)方一

1. 企業(yè)名稱：杭州睿合遠(yuǎn)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）

2. 企業(yè)類型：有限合伙企業(yè)

3. 注冊(cè)地址：浙江省杭州市淳安縣千島湖鎮(zhèn)夢(mèng)姑路490號(hào)11幢114-9

4. 執(zhí)行事務(wù)合伙人：樊義

5. 認(rèn)繳出資總額：5,000萬元

6. 資金來源及出資方式：各合伙人以自有或自籌資金出資

7. 經(jīng)營范圍：一般項(xiàng)目：創(chuàng)業(yè)投資（限投資未上市企業(yè)）；股權(quán)投資；企業(yè)管理咨詢；以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動(dòng)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動(dòng)）（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng)）。

8. 成立日期：2022年10月13日

9. 是否為失信被執(zhí)行人：否

10. 睿合遠(yuǎn)創(chuàng)投為公司董事、高管控制的合伙企業(yè)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定，睿合遠(yuǎn)創(chuàng)投為公司的關(guān)聯(lián)法人。

（二）關(guān)聯(lián)方二

1. 企業(yè)名稱：秦皇島瑞合創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以市場監(jiān)督管理部門審核通過為準(zhǔn)）

2. 企業(yè)類型：有限合伙企業(yè)

3. 注冊(cè)地址：尚待擬定

4. 執(zhí)行事務(wù)合伙人：樊義（擬定）

5. 認(rèn)繳出資總額：尚待擬定

6. 資金來源及出資方式：各合伙人以自有或自籌資金出資

7. 經(jīng)營范圍：股權(quán)投資（以市場監(jiān)督管理部門審核通過為準(zhǔn)）

8. 瑞合投資為秦皇島灃瑞的員工持股平臺(tái)，擬定由公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及董事會(huì)秘書樊義先生擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定，瑞合投資為公司的關(guān)聯(lián)法人。

四、增資對(duì)象基本情況

1、公司名稱：秦皇島灃瑞生物科技開發(fā)有限公司

2、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91130303MA07YWT00W

3、企業(yè)類型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

4、注冊(cè)資本：200萬元

5、注冊(cè)日期：2016年11月30日

6、法定代表人：高海榮

7、住所：河北省秦皇島市山海關(guān)區(qū)沈山路18-5號(hào)

8、經(jīng)營范圍：一般項(xiàng)目：生物技術(shù)開發(fā)；有機(jī)肥料、微生物肥料、水溶肥料、氨基酸肥、飼料原料的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售；農(nóng)藥銷售。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng)）。

9、本次增資前后，標(biāo)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化如下：

單位：人民幣萬元

■

10、最近一年的財(cái)務(wù)情況：

單位：人民幣萬元

■

注：上表中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)。

本次交易標(biāo)的產(chǎn)權(quán)清晰，不存在抵押、質(zhì)押以及其他任何限制轉(zhuǎn)讓的情況；標(biāo)的產(chǎn)權(quán)不涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)或查封、凍結(jié)等司法措施，也不存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。

五、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)情況

根據(jù)容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的審計(jì)報(bào)告，截至2022年12月31日，秦皇島灃瑞賬面總資產(chǎn)790.51萬元，凈資產(chǎn)680.10萬元，折合每股凈資產(chǎn)為3.4005元。經(jīng)各方商議一致決定，本次秦皇島灃瑞增資擴(kuò)股的價(jià)格為3.50元/股。本次關(guān)聯(lián)交易遵循了客觀、公平、公允的定價(jià)原則，不存在損害公司及其他股東利益，特別是中小股東利益的情形。

六、增資協(xié)議的主要內(nèi)容

（一）協(xié)議主體

甲方：安徽華恒生物科技股份有限公司

乙方：杭州睿合遠(yuǎn)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）

丙方：秦皇島瑞合創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）

丁方：秦皇島灃瑞生物科技開發(fā)有限公司

（二）協(xié)議的主要內(nèi)容

1.協(xié)議各方同意甲方、乙方和丙方以現(xiàn)金1,400萬元認(rèn)購秦皇島灃瑞新增的400萬元注冊(cè)資本，其中：甲方投資980萬元，認(rèn)購280萬元注冊(cè)資本；乙方投資210萬元，認(rèn)購60萬元注冊(cè)資本；丙方投資210萬元，認(rèn)購60萬元注冊(cè)資本。

2.除本協(xié)議特別約定，任何一方違反本協(xié)議，致使其他方承擔(dān)任何費(fèi)用、責(zé)任或蒙受任何損失，違約方應(yīng)就上述任何費(fèi)用、責(zé)任或損失（包括但不限于因違約而支付或損失的利息以及律師費(fèi)）賠償守約方。違約方向守約方支付的補(bǔ)償金總額應(yīng)當(dāng)與因該違約行為產(chǎn)生的損失相同，上述補(bǔ)償包括守約方因履約而應(yīng)當(dāng)獲得的利益，但該補(bǔ)償不得超過協(xié)議各方的合理預(yù)期。

截至本公告披露之日，上述增資協(xié)議尚未簽署，待瑞合投資設(shè)立完畢后簽署。

七、關(guān)聯(lián)交易的必要性及對(duì)上市公司的影響

秦皇島灃瑞的本次增資，符合公司植物營養(yǎng)板塊縱向延伸的戰(zhàn)略規(guī)劃，有利于提升公司的資源配置，優(yōu)化秦皇島灃瑞的股權(quán)結(jié)構(gòu)，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)、核心骨干員工的積極性，促進(jìn)秦皇島灃瑞的可持續(xù)發(fā)展，符合公司的整體規(guī)劃和長遠(yuǎn)利益。

本次交易定價(jià)遵循了公平、合理、公正的原則，增資資金來源為公司及合伙企業(yè)的自有資金，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、日常生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，亦不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)及公司的獨(dú)立性，且不存在損害公司及中小股東利益的情形。

八、風(fēng)險(xiǎn)提示

1、本次交易受后續(xù)增資款的及時(shí)繳納、工商變更登記手續(xù)的辦理等因素影響，最終是否能順利實(shí)施尚存在不確定性；

2、截至本公告披露之日，本次秦皇島灃瑞增資方之一瑞合投資尚未設(shè)立，待瑞合投資設(shè)立后再與其他增資方共同簽訂增資協(xié)議，存在一定的不確定性，提請(qǐng)投資者注意相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

九、本次交易的審議程序

（一）董事會(huì)意見

公司于2023年4月25日召開了第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議表決同意4票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避5票，審議通過了《關(guān)于向全資子公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事郭恒華、郭恒平、張學(xué)禮、張冬竹、樊義回避表決，獨(dú)立董事對(duì)本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)出具了明確同意的獨(dú)立意見，本次事項(xiàng)在董事會(huì)審議權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交股東大會(huì)審議。

（二）獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：董事會(huì)在審議該項(xiàng)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，議案的審議和表決程序合法有效。本次交易綜合考慮了秦皇島灃瑞的實(shí)際情況，交易定價(jià)公平、合理，且可以滿足秦皇島灃瑞生產(chǎn)經(jīng)營需要資金，有利于推動(dòng)植物營養(yǎng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，符合公司整體利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

我們一致同意公司《關(guān)于向全資子公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

十、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

1、華恒生物向全資子公司增資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)審議通過，全體獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司履行的相關(guān)程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求和公司章程的規(guī)定。

2、公司向全資子公司增資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審議程序合法、依據(jù)充分；交易定價(jià)原則合理、公允，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東合法權(quán)益的情形，也不會(huì)影響公司的獨(dú)立性。

3、截至本核查意見出具日，本次全資子公司增資方之一瑞合投資尚未設(shè)立，待瑞合投資設(shè)立后再與其他增資方共同簽訂增資協(xié)議，存在一定的不確定性，提請(qǐng)投資者注意相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司向全資子公司增資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無異議。

特此公告。

安徽華恒生物科技股份有限公司董事會(huì)

2023年4月26日

證券代碼:688639 證券簡稱:華恒生物 公告編號(hào):2023-017

安徽華恒生物科技股份有限公司關(guān)于簽訂技術(shù)許可合同暨關(guān)聯(lián)交易的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●安徽華恒生物科技股份有限公司（以下簡稱“華恒生物”或“公司”）擬與杭州歐合生物科技有限公司（以下簡稱“歐合生物”）簽署《技術(shù)許可合同》，歐合生物將其擁有的植酸和肌醇高產(chǎn)菌株及其發(fā)酵純化技術(shù)授權(quán)公司使用，該技術(shù)許可的性質(zhì)為獨(dú)占實(shí)施許可，獨(dú)占實(shí)施許可期限為20年。公司利用合同約定的技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的當(dāng)年起，按照每自然年度利用本技術(shù)成果生產(chǎn)形成的終端產(chǎn)品銷售額（含稅）的2.00%向歐合生物支付產(chǎn)業(yè)化提成，需支付許可費(fèi)的獨(dú)占實(shí)施許可期限為10年，獨(dú)占實(shí)施許可期內(nèi)剩余期限不再支付產(chǎn)業(yè)化提成。

●歐合生物開發(fā)的植酸和肌醇高產(chǎn)菌株及其發(fā)酵純化技術(shù)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和公司發(fā)展戰(zhàn)略，技術(shù)先進(jìn)，具有良好的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。在此背景下，本次公司擬與歐合生物簽訂技術(shù)許可合同，開展合成生物技術(shù)在肌醇相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域的研究和開發(fā)，推動(dòng)公司未來戰(zhàn)略發(fā)展，豐富公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，鞏固和提升公司在行業(yè)內(nèi)的地位。

●本次交易未構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

●交易實(shí)施不存在重大法律障礙。

●本次簽訂技術(shù)許可合同暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事已就該事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見，該事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議。

●風(fēng)險(xiǎn)提示：

1、植酸和肌醇高產(chǎn)菌株及其發(fā)酵純化技術(shù)尚未進(jìn)行規(guī)?；a(chǎn)，是否能夠達(dá)到預(yù)期效果具有一定的不確定性，若研發(fā)生產(chǎn)不及預(yù)期將導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品無法取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而對(duì)公司本次交易的收益產(chǎn)生不利影響。

2、在合同執(zhí)行過程中受市場環(huán)境不確定性以及不可預(yù)計(jì)或不可抗力等因素的影響，有可能存在合同不能完全履約、合同發(fā)生變更、中止或取消等的風(fēng)險(xiǎn)。

一、關(guān)聯(lián)交易概述

（一）簽訂技術(shù)許可合同基本情況

為進(jìn)一步豐富公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升公司盈利能力，擴(kuò)大公司核心競爭優(yōu)勢，公司擬與歐合生物簽署《技術(shù)許可合同》，歐合生物將其擁有的植酸和肌醇高產(chǎn)菌株及其發(fā)酵純化技術(shù)授權(quán)公司使用，該技術(shù)許可的性質(zhì)為獨(dú)占實(shí)施許可，獨(dú)占實(shí)施許可期限為20年。公司利用合同約定的技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的當(dāng)年起，按照每自然年度利用本技術(shù)成果生產(chǎn)形成的終端產(chǎn)品銷售額（含稅）的2.00%向歐合生物支付產(chǎn)業(yè)化提成，需支付許可費(fèi)的獨(dú)占實(shí)施許可期限為10年，獨(dú)占實(shí)施許可期內(nèi)剩余期限不再支付產(chǎn)業(yè)化提成。

（二）關(guān)聯(lián)交易情況

公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理郭恒華持有歐合生物27.27%股權(quán)，公司董事、副總經(jīng)理張冬竹持有歐合生物22.73%股權(quán)，公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及董事會(huì)秘書樊義持有歐合生物22.73%股權(quán)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，歐合生物屬于公司的關(guān)聯(lián)法人，故本次技術(shù)許可交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

本次交易金額為公司未來利用合同約定的技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化形成的終端產(chǎn)品銷售額（含稅）的2.00%。截至本次關(guān)聯(lián)交易，除已經(jīng)股東大會(huì)審議的事項(xiàng)外（詳見公司于2022年9月13日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《安徽華恒生物科技股份有限公司關(guān)于簽訂技術(shù)許可合同暨關(guān)聯(lián)交易的公告》公告編號(hào)：2022-037），過去十二個(gè)月內(nèi)，公司與同一關(guān)聯(lián)人或不同關(guān)聯(lián)人之間交易標(biāo)的類別相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易未達(dá)到3,000萬元以上，且未超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)或市值1%以上?；谥?jǐn)慎性原則，公司將本次關(guān)聯(lián)交易提交至股東大會(huì)審議。本次交易未達(dá)到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

（三）關(guān)聯(lián)交易的決策與審批程序

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次交易已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過，關(guān)聯(lián)董事郭恒華、郭恒平、張冬竹和樊義回避了表決，獨(dú)立董事已就該事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見，該事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議。

二、關(guān)聯(lián)人基本情況

（一）關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

歐合生物成立于2021年，是生物技術(shù)開發(fā)平臺(tái)公司，主要從事合成生物相關(guān)技術(shù)的初創(chuàng)研究與開發(fā)。鄭華寶博士為歐合生物執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，持有歐合生物9.09%的股權(quán)，全面負(fù)責(zé)歐合生物的研發(fā)、經(jīng)營管理等工作。

鄭華寶，男，安徽滁州人，博士、浙江農(nóng)林大學(xué)教授，有機(jī)廢棄物資源化利用團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人。2007年7月于浙江大學(xué)生科院獲得微生物學(xué)博士學(xué)位，2007年10月至2010年10月在德國馬普所（Mülheim Ruhr）從事博士后研究（酶的定向進(jìn)化用于手性化合物拆分），2010年12月至2017年1月在美國佛羅里達(dá)大學(xué)從事博士后研究（代謝工程改造纖維素乙醇、氨基酸發(fā)酵菌株）。曾主持國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃子任務(wù)、浙江省重點(diǎn)研發(fā)等項(xiàng)目。發(fā)表國內(nèi)外論文40余篇，授權(quán)發(fā)明專利9項(xiàng)。

公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理郭恒華持有歐合生物27.27%股權(quán)，公司董事、副總經(jīng)理張冬竹持有歐合生物22.73%股權(quán)，公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及董事會(huì)秘書樊義持有歐合生物22.73%股權(quán)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，歐合生物屬于公司的關(guān)聯(lián)法人，故本次技術(shù)許可交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

（二）關(guān)聯(lián)人情況說明

■

（三）關(guān)聯(lián)人的股權(quán)結(jié)構(gòu)

■

三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

（一）交易標(biāo)的的名稱和類別

本次交易屬于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》7.1.1條“（四）簽訂許可使用協(xié)議”，交易標(biāo)的為植酸和肌醇高產(chǎn)菌株及其發(fā)酵純化技術(shù)全球范圍內(nèi)20年的獨(dú)占實(shí)施許可權(quán)利，包括生物發(fā)酵法生產(chǎn)植酸和肌醇中基因工程菌株、發(fā)酵純化工藝等相關(guān)的專有技術(shù)和專利等。

（二）權(quán)屬狀況說明

本次交易標(biāo)的權(quán)屬清晰，不存在抵押、擔(dān)保、未決法律訴訟等對(duì)評(píng)估結(jié)果會(huì)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。

（三）交易標(biāo)的評(píng)估情況

本次交易由符合《證券法》規(guī)定的中銘國際資產(chǎn)評(píng)估（北京）有限責(zé)任公司出具《安徽華恒生物科技股份有限公司擬獲取技術(shù)許可使用權(quán)涉及的杭州歐合生物科技有限公司無形資產(chǎn)許可使用費(fèi)率評(píng)估項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》（中銘評(píng)報(bào)字[2023]第2037號(hào)）。本次交易的評(píng)估基準(zhǔn)日為2022年11月30日，采用市場法對(duì)歐合生物持有的植酸和肌醇高產(chǎn)菌株及其發(fā)酵純化技術(shù)獨(dú)占許可使用費(fèi)率進(jìn)行評(píng)估，截至評(píng)估基準(zhǔn)日2022年11月30日，公司利用合同約定的技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的當(dāng)年起，按照每自然年度利用本技術(shù)成果生產(chǎn)形成的終端產(chǎn)品銷售額（含稅）的2.00%向歐合生物支付產(chǎn)業(yè)化提成，需支付許可費(fèi)的獨(dú)占實(shí)施許可期限為10年，獨(dú)占實(shí)施許可期內(nèi)剩余期限不再支付產(chǎn)業(yè)化提成。

五、本次交易合同的主要內(nèi)容和履約安排

（一）協(xié)議主體

甲方：安徽華恒生物科技股份有限公司

乙方：杭州歐合生物科技有限公司

（二）標(biāo)的技術(shù)

技術(shù)名稱：植酸和肌醇高產(chǎn)菌株及其發(fā)酵純化技術(shù)

（三）標(biāo)的技術(shù)的實(shí)施方式、實(shí)施范圍及許可期限

1.實(shí)施方式：獨(dú)占實(shí)施許可，在本合同約定的許可地域、期限內(nèi)，甲方可以使用上述技術(shù)制造和銷售相關(guān)產(chǎn)品。如甲方基于產(chǎn)業(yè)化實(shí)施需要，擬由甲方其他關(guān)聯(lián)方利用本合同技術(shù)成果生產(chǎn)和銷售相關(guān)產(chǎn)品的，需由甲方、乙方及甲方關(guān)聯(lián)方就產(chǎn)業(yè)化提出簽到補(bǔ)充協(xié)議后方可實(shí)施。

2.實(shí)施范圍：本合同所涉許可為甲方使用，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得以任何形式，包括（但不限于）許可、出資、合作、聯(lián)營等將該技術(shù)交付任何其他方（包括甲方關(guān)聯(lián)方）使用。乙方自身亦不可使用上述技術(shù)制造和銷售相關(guān)產(chǎn)品。

3.獨(dú)占實(shí)施許可期限：20年。

4.實(shí)施地域：全球范圍。

（四）技術(shù)許可的對(duì)價(jià)

就本合同的合作事宜，經(jīng)雙方協(xié)商決定，甲方向乙方支付的總體對(duì)價(jià)為：甲方利用本合同技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的當(dāng)年起，按照每自然年度甲方利用本技術(shù)成果生產(chǎn)形成的終端產(chǎn)品銷售額（含稅）的2%向乙方支付產(chǎn)業(yè)化提成，需支付許可費(fèi)的期限為10年，獨(dú)占實(shí)施許可期內(nèi)剩余期限不再支付產(chǎn)業(yè)化提成，支付時(shí)間為下一年的4月30日前。支付產(chǎn)業(yè)化提成前，雙方結(jié)算確認(rèn)支付金額。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬

本合同執(zhí)行有效的前提下，甲方擁有本合同約定的標(biāo)的技術(shù)的技術(shù)成果及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占使用權(quán)。甲乙雙方都擁有對(duì)所獲成果繼續(xù)改進(jìn)的權(quán)利，乙方改進(jìn)的成果優(yōu)先許可甲方使用，甲方改進(jìn)的成果及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。

（六）合同的變更、解除或終止

雙方確定，出現(xiàn)下列情形，致使本合同的履行成為不必要或不可能的，可以變更、解除或終止本合同并按下述約定事項(xiàng)進(jìn)行處理：

1.因乙方原因未完成約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，雙方就此并無其它約定的，甲方退還乙方的菌種和技術(shù)資料，并不得使用對(duì)應(yīng)菌種及已獲知的技術(shù)信息，雙方就此無其他約定的，本合同解除并終止。

2.甲方未按照本合同或乙方另行提出的書面驗(yàn)收要求按期進(jìn)行驗(yàn)收或提供驗(yàn)收授權(quán)委托書，導(dǎo)致本合同約定的相應(yīng)驗(yàn)收事宜逾期60日仍未進(jìn)行的，乙方有權(quán)選擇解除本合同并自行處置本合同的技術(shù)成果。

3.甲方未按本合同約定按時(shí)向乙方支付產(chǎn)業(yè)化提成且延期超過60日的，乙方有權(quán)解除本合同并自行處置本合同的技術(shù)成果，甲方已支付的款項(xiàng)乙方不予退還。

4.一方違反本合同下的主要義務(wù)，且在違約事項(xiàng)發(fā)生后60日內(nèi)仍未釆取適當(dāng)補(bǔ)救措施的，守約方有權(quán)向違約方發(fā)出書面通知后終止本合同。

5.發(fā)生不可抗力致使本合同客觀上無法履行的，雙方協(xié)商一致可以解除本合同。

6.合同變更、解除或終止的其他情況，雙方另行友好協(xié)商。

（七）違約責(zé)任

1.甲方未按期、足額支付相關(guān)款項(xiàng)，甲方除繼續(xù)履行外，還應(yīng)每日按逾期金額的萬分之一支付違約金。

2.甲方違反保密義務(wù)約定，乙方保有追究甲方責(zé)任的權(quán)利，可要求違約方停止侵害，并應(yīng)承擔(dān)因此給乙方造成的經(jīng)濟(jì)損失。

3.乙方違反保密義務(wù)約定，甲方保有追究乙方責(zé)任的權(quán)利，可要求乙方停止侵害，并應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失。

4.乙方承擔(dān)本合同的違約責(zé)任、支付各種費(fèi)用或賠償款項(xiàng)的總額以不超過乙方已從甲方收取的費(fèi)用總額為限。

六、關(guān)聯(lián)交易的必要性及對(duì)上市公司的影響

（一）本次與關(guān)聯(lián)方簽訂技術(shù)許可合同暨關(guān)聯(lián)交易的目的

肌醇，也稱為環(huán)己六醇，分子式為C6H12O6，外觀為白色結(jié)晶粉末狀，無臭，味甜，有多個(gè)同分異構(gòu)體。肌醇在動(dòng)物、植物、微生物體內(nèi)廣泛存在，是人類、動(dòng)物、微生物的必需營養(yǎng)源。

目前，肌醇已經(jīng)廣泛應(yīng)用于醫(yī)藥、化妝品、飼料加工、食品飲料等領(lǐng)域。在醫(yī)學(xué)上，肌醇可治療因攝入碳水化合物過多而引起的脂肪肝，較膽堿、蛋氨酸效果更好，并還可有效治療動(dòng)脈硬化、糖尿病、腎炎及黃痘性肝硬化等癥。從營養(yǎng)學(xué)角度看肌醇屬于維生素B類，因此還可作為保健食品、飼料，飲料、各類高級(jí)兒童食品添加劑。近年來水產(chǎn)飼料業(yè)行業(yè)產(chǎn)量規(guī)模持續(xù)壯大，肌醇作為水產(chǎn)飼料的一種維生素添加劑，使用量逐年提高。另一方面，隨著維生素功能飲料的逐步普及，肌醇的使用量也在逐步增加。此外，含有肌醇的美容、營養(yǎng)化妝品也已被開發(fā)。隨著人們對(duì)肌醇功能特性認(rèn)識(shí)深入和肌醇應(yīng)用領(lǐng)域不斷拓展，肌醇需求量將會(huì)有大幅提高，尤其是以肌醇為原料的減肥降脂保健食品、功能飲料和含有肌醇減壓降脂藥品，具有很大市場發(fā)展?jié)摿Α?/p>

我國是肌醇主要生產(chǎn)國家，目前行業(yè)主要參與者包括諸城市浩天藥業(yè)有限公司、河北宇威生物科技有限公司、鄒平陳氏生物工程有限公司等。根據(jù)智研咨詢發(fā)布的中國肌醇行業(yè)研究報(bào)告顯示，2021年度我國肌醇行業(yè)產(chǎn)能約1.85萬噸。

肌醇制備方法主要有加壓/常壓水解法、植酸鈉水解法、酶催化法。加壓水解法是以米糠、餅粕為原料生產(chǎn)肌醇，從米糠或麩皮中提取植酸鈣，經(jīng)過加壓水解生產(chǎn)肌醇，缺點(diǎn)是生產(chǎn)效率低，生產(chǎn)設(shè)備要求高，易造成環(huán)境污染。酶催化法采用酶級(jí)聯(lián)反應(yīng)生產(chǎn)肌醇，缺點(diǎn)是產(chǎn)物分離提純復(fù)雜，酶的生產(chǎn)成本高，酶不穩(wěn)定。在環(huán)保政策趨嚴(yán)，企業(yè)成本上升，下游需求市場景氣度提升的綜合影響下，國內(nèi)肌醇價(jià)格大幅攀升，2022年度均價(jià)在15.49萬元/噸左右。

■

數(shù)據(jù)來源：wind

為了探索新的綠色生產(chǎn)方法，歐合生物開發(fā)的植酸和肌醇高產(chǎn)菌株及其發(fā)酵純化技術(shù)聚焦生物發(fā)酵法生成肌醇，起始原料是葡萄糖，經(jīng)過系列關(guān)鍵中間代謝產(chǎn)物，最終生成植酸和肌醇。生物發(fā)酵法生產(chǎn)植酸和肌醇具有十分明顯的成本優(yōu)勢，發(fā)酵條件溫和，占地面積小，起始原料是可再生的葡萄糖，符合低碳發(fā)展的主題。

歐合生物開發(fā)的植酸和肌醇高產(chǎn)菌株及其發(fā)酵純化技術(shù)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和公司發(fā)展戰(zhàn)略，技術(shù)先進(jìn)，具有良好的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。在此背景下，本次公司擬與歐合生物簽訂技術(shù)許可合同，開展合成生物技術(shù)在肌醇相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域的研究和開發(fā)，推動(dòng)公司未來戰(zhàn)略發(fā)展，豐富公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，鞏固和提升公司在行業(yè)內(nèi)的地位。公司建立了“工業(yè)菌種—發(fā)酵與提取—產(chǎn)品應(yīng)用”的技術(shù)研發(fā)鏈，在工業(yè)菌種創(chuàng)制、發(fā)酵過程智能控制、高效后提取、產(chǎn)品應(yīng)用開發(fā)環(huán)節(jié)形成了完備的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，對(duì)于發(fā)酵法生產(chǎn)植酸和肌醇實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化落地具備良好的基礎(chǔ)條件。后續(xù)，公司將積極推進(jìn)發(fā)酵法生產(chǎn)植酸和肌醇技術(shù)生物制造工藝的升級(jí)和迭代，待相關(guān)技術(shù)條件成熟后，公司將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)加快推進(jìn)發(fā)酵法生產(chǎn)植酸和肌醇項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化實(shí)施。

（二）本次與關(guān)聯(lián)方簽訂技術(shù)許可合同暨關(guān)聯(lián)交易的影響

本次交易的資金來源為公司自有資金，是在保證公司主營業(yè)務(wù)正常發(fā)展的前提下做出的經(jīng)營決策。本次交易事項(xiàng)短期內(nèi)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生不利影響，不會(huì)對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)開展造成資金壓力，不會(huì)影響公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的正常運(yùn)行。長期來看，本次交易將有助于公司豐富產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造新的利潤增長點(diǎn)，加快公司發(fā)展步伐，對(duì)公司長遠(yuǎn)發(fā)展將產(chǎn)生積極影響。

七、風(fēng)險(xiǎn)提示

1、植酸和肌醇高產(chǎn)菌株及其發(fā)酵純化技術(shù)尚未進(jìn)行規(guī)模化生產(chǎn)，是否能夠達(dá)到預(yù)期效果具有一定的不確定性，若研發(fā)生產(chǎn)不及預(yù)期將導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品無法取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而對(duì)公司本次交易的收益產(chǎn)生不利影響。

2、在合同執(zhí)行過程中受市場環(huán)境不確定性以及不可預(yù)計(jì)或不可抗力等因素的影響，有可能存在合同不能完全履約、合同發(fā)生變更、中止或取消等的風(fēng)險(xiǎn)。

八、本次交易的審議程序

（一）董事會(huì)意見

公司于2023年4月25日召開了第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議表決同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避4票，審議通過了《關(guān)于簽訂技術(shù)許可合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事郭恒華、郭恒平、張冬竹、樊義回避表決，獨(dú)立董事對(duì)本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)出具了明確同意的獨(dú)立董事意見。本次交易尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（二）獨(dú)立董事意見

1、獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見公司本次與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易遵循公平、合理的原則，不存在違反相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的情況；交易價(jià)格遵循市場化原則，經(jīng)交易各方充分協(xié)商，價(jià)格合理，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東的利益的行為。

我們認(rèn)為，上述交易行為系出于公司戰(zhàn)略發(fā)展的需要，有利于促進(jìn)公司健康發(fā)展。本次交易定價(jià)合理，因此我們同意將該議案提交至公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議。

2、獨(dú)立董事獨(dú)立意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次技術(shù)交易事項(xiàng)遵循公平、合理的原則，不存在違反法律、法規(guī)及《公司章程》及相關(guān)制度規(guī)定的情形；關(guān)聯(lián)董事郭恒華、郭恒平、張冬竹、樊義在審議該事項(xiàng)時(shí)進(jìn)行了回避表決，董事會(huì)在召集、召開及決議的程序上符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。交易價(jià)格遵循市場原則，經(jīng)交易各方充分協(xié)商，價(jià)格合理，不存在損害公司和中小股東利益的行為。

我們一致同意公司《關(guān)于簽訂技術(shù)許可合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，并同意將此議案提交股東大會(huì)審議。

九、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

1、公司擬簽訂技術(shù)許可合同暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)審議通過，全體獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，尚需股東大會(huì)審議通過。公司履行的相關(guān)程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求和公司章程的規(guī)定。

2、公司擬簽訂技術(shù)許可協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審議程序合法、依據(jù)充分；本次交易定價(jià)以《安徽華恒生物科技股份有限公司擬獲取技術(shù)許可使用權(quán)涉及的杭州歐合生物科技有限公司無形資產(chǎn)許可使用費(fèi)率評(píng)估項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》（中銘評(píng)報(bào)字[2023]第2037號(hào)）為基礎(chǔ)，定價(jià)原則合理，未影響上市公司獨(dú)立性，亦未損害公司及其他股東特別是中小股東合法權(quán)益。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司擬簽訂技術(shù)許可合同暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無異議。

特此公告。

安徽華恒生物科技股份有限公司董事會(huì)

2023年4月26日

證券代碼：688639 證券簡稱：華恒生物 公告編號(hào)：2023-014

安徽華恒生物科技股份有限公司

關(guān)于2023年預(yù)計(jì)為全資子公司提供擔(dān)保的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示:

●被擔(dān)保人：安徽華恒生物科技股份有限公司（以下簡稱“華恒生物”或“公司”）的全資子公司秦皇島華恒生物工程有限公司（以下簡稱“秦皇島華恒”）、赤峰華恒合成生物科技有限公司（以下簡稱“赤峰華恒”）、巴彥淖爾華恒生物科技有限公司（以下簡稱“巴彥淖爾華恒”），被擔(dān)保人不涉及上市公司關(guān)聯(lián)方。

●本次預(yù)計(jì)擔(dān)保金額不超過人民幣60,000.00萬元。截至本公告披露日，公司已為秦皇島華恒提供4000.00萬元擔(dān)保、尚未為赤峰華恒、巴彥淖爾華恒提供擔(dān)保。

●本次擔(dān)保無反擔(dān)保。

●本次擔(dān)保尚需提交公司股東大會(huì)審議。

一、擔(dān)保情況概述

為滿足公司及子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和日常經(jīng)營需要，公司于2023年4月25日召開了第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，以9票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于2023年預(yù)計(jì)為全資子公司提供擔(dān)保的議案》，同意公司根據(jù)實(shí)際經(jīng)營需要和資金安排，為全資子公司秦皇島華恒、赤峰華恒、巴彥淖爾華恒向銀行申請(qǐng)綜合授信額度時(shí)為其提供合計(jì)不超過人民幣60,000.00萬元的擔(dān)保額度，具體擔(dān)保方式與期限，根據(jù)屆時(shí)簽訂的擔(dān)保合同為準(zhǔn)，擔(dān)保額度可以在上述全資子公司之間進(jìn)行內(nèi)部調(diào)劑。

公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營情況的需要，在上述綜合授信額度及擔(dān)保額度范圍內(nèi)，全權(quán)辦理公司及全資子公司向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)授信及提供擔(dān)保相關(guān)的具體事項(xiàng)。在授權(quán)有效期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的擔(dān)保余額不得超過股東大會(huì)審議通過的擔(dān)保額度，擔(dān)保余額以單日對(duì)外擔(dān)保最高余額為準(zhǔn)，不以發(fā)生額重復(fù)計(jì)算。上述授權(quán)有效期為自2022年度股東大會(huì)通過之日起，至2023年度股東大會(huì)召開之日止。

二、被擔(dān)保人基本情況

（一）秦皇島華恒生物工程有限公司

成立日期：2011年1月12日

法定代表人：郭恒華

注冊(cè)資本：3,000萬人民幣

住所：秦皇島市山海關(guān)區(qū)沈山路18號(hào)

經(jīng)營范圍：許可項(xiàng)目：飼料添加劑生產(chǎn)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)，具體經(jīng)營項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：丙氨酸產(chǎn)品、食品添加劑的生產(chǎn)、銷售；飼料添加劑銷售；丙氨酸產(chǎn)品加工設(shè)備、儀器儀表的制造、銷售、租賃；廠房租賃；生物工程技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓；貨物或技術(shù)進(jìn)出口。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng)）。

秦皇島華恒主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

（二）赤峰華恒合成生物科技有限公司

成立日期：2022年9月6日

法定代表人：章暉

注冊(cè)資本：500萬人民幣

住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)赤峰市寧城縣天義鎮(zhèn)富金路313號(hào)

經(jīng)營范圍：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；飼料添加劑銷售；儀器儀表修理；飼料添加劑生產(chǎn)；食品添加劑生產(chǎn)。

赤峰華恒主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

注：赤峰華恒尚處于項(xiàng)目建設(shè)階段，未正式開展業(yè)務(wù)，暫無營業(yè)收入。

（三）巴彥淖爾華恒生物科技有限公司

成立日期：2019年4月28日

法定代表人：唐思青

注冊(cè)資本：5,000萬人民幣

住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)巴彥淖爾市杭錦后旗陜壩鎮(zhèn)西郊街

經(jīng)營范圍：氨基酸產(chǎn)品、機(jī)械設(shè)備、儀器儀表、食品添加劑的生產(chǎn)、銷售；生物工程技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓；貨物及技術(shù)進(jìn)出口；飼料添加劑、肥料、氨基酸配方肥料、氨基酸植物營養(yǎng)液、復(fù)合微生物肥料、生物有機(jī)肥、土壤調(diào)理劑、氨基酸及衍生物、硫酸銨副產(chǎn)品生產(chǎn)及銷售。

巴彥淖爾華恒主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

注：以上全資子公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)。

（三）影響被擔(dān)保人償債能力的重大或有事項(xiàng)：無。

（四）失信被執(zhí)行人情況：經(jīng)公司在中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)查詢，秦皇島華恒、赤峰華恒、巴彥淖爾華恒不屬于失信被執(zhí)行人。

（五）被擔(dān)保人與上市公司的關(guān)系：秦皇島華恒、赤峰華恒、巴彥淖爾華恒均為公司的全資子公司。

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

本次擔(dān)保計(jì)劃為公司根據(jù)子公司業(yè)務(wù)需要確定的2023年度預(yù)計(jì)擔(dān)保額度，尚未簽訂相關(guān)擔(dān)保協(xié)議，實(shí)際擔(dān)?？傤~和擔(dān)保范圍將不超過本次審議的擔(dān)保額度和范圍，具體內(nèi)容以公司與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)實(shí)際簽署的協(xié)議為準(zhǔn)。

四、擔(dān)保的原因及必要性

上述擔(dān)保事項(xiàng)系為了確保子公司生產(chǎn)經(jīng)營需要并結(jié)合目前業(yè)務(wù)情況進(jìn)行的額度預(yù)計(jì)，被擔(dān)保對(duì)象均為公司的全資子公司，風(fēng)險(xiǎn)總體可控。為全資子公司提供擔(dān)保符合子公司整體生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際需要，有助于滿足子公司日常資金使用及擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍需求，有利于提高子公司整體融資效率。

五、本次擔(dān)保的審議程序

（一）董事會(huì)意見

公司于2023年4月25日召開了第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議表決同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過了《關(guān)于2023年預(yù)計(jì)為全資子公司提供擔(dān)保的議案》，公司為全資子公司提供擔(dān)保是為了公司業(yè)務(wù)順利開展而做出的合理估計(jì)，有利于公司業(yè)務(wù)的發(fā)展。綜上，董事會(huì)一致同意公司上述擔(dān)保事項(xiàng)。此議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（二）獨(dú)立董事意見：

公司為全資子公司提供擔(dān)保屬于正常商業(yè)行為，符合公司實(shí)際經(jīng)營情況和整體發(fā)展戰(zhàn)略，被擔(dān)保對(duì)象為公司全資子公司，能夠有效控制和防范擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。該議案的決策和審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。我們一致同意公司此次擔(dān)保預(yù)計(jì)，同意將本次擔(dān)保預(yù)計(jì)提交公司股東大會(huì)審議。

六、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保金額及逾期擔(dān)保的金額

截至本公告披露日，公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司不存在為第三方提供擔(dān)保的事項(xiàng)，無逾期擔(dān)保和涉及訴訟的擔(dān)保的情況。公司為控股子公司提供的擔(dān)保總額為4,000.00萬元（不含本次擔(dān)保），占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)的比例分別為1.97%、2.70%。

特此公告。

安徽華恒生物科技股份有限公司董事會(huì)

2023年4月26日

證券代碼:688639 證券簡稱:華恒生物 公告編號(hào):2023-009

安徽華恒生物科技股份有限公司

2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定，現(xiàn)將安徽華恒生物科技股份有限公司（以下簡稱“華恒生物”或“公司”）2022年度募集資金存放與使用情況報(bào)告如下：

一、募集資金基本情況

（一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意安徽華恒生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]923號(hào)文）核準(zhǔn)，公司于2021年04月向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2700萬股，每股發(fā)行價(jià)為23.16元，應(yīng)募集資金總額為人民幣62,532.00萬元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用6,606.12萬元后，實(shí)際募集資金金額為55,925.88萬元。該募集資金已于2021年04月到賬。上述資金到賬情況業(yè)經(jīng)容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）容誠驗(yàn)字[2021]230Z0072號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。

（二）募集資金使用和結(jié)余情況

截至2022年12月31日，公司募集資金使用情況如下：

單位：萬元

■

注：本報(bào)告中若出現(xiàn)總計(jì)數(shù)與所列數(shù)值總和不符，均為四舍五入所致。

（三）募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)情況

2022年12月7日，公司召開第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司將“發(fā)酵法丙氨酸5000噸/年技改擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”和“交替年產(chǎn)2.5萬噸丙氨酸、纈氨酸項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上披露的《安徽華恒生物科技股份有限公司關(guān)于募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2022-058）。

二、募集資金管理情況

（一）募集資金管理制度情況

公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，制定了《安徽華恒生物科技股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《募集資金管理辦法》）?！赌技Y金管理辦法》對(duì)募集資金的存儲(chǔ)、審批、使用、管理與監(jiān)督做出了明確的規(guī)定，在制度上保證了募集資金的規(guī)范使用。

（二）募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況

2021年4月16日，公司與招商銀行股份有限公司合肥分行、合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司蜀山支行和保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，公司、巴彥淖爾華恒生物科技有限公司與招商銀行股份有限公司合肥分行、中國銀行股份有限公司長豐支行和興業(yè)證券簽署《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，公司、秦皇島華恒生物工程有限公司、中國銀行股份有限公司秦皇島市山海關(guān)興華市場支行和興業(yè)證券簽署《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

（三）募集資金專戶存儲(chǔ)情況

截至2022年12月31日，募集資金具體存放情況如下：

單位：萬元

■

注：上述募集資金專戶余額中不包括公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的余額。

三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

（一）募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

截至2022年12月31日，本公司實(shí)際投入相關(guān)項(xiàng)目的募集資金款項(xiàng)共計(jì)人民幣36,841.42萬元，具體使用情況詳見附表《2022年度募集資金使用情況對(duì)照表》。

（二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況

2021年5月16日召開公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的議案》。同意公司使用募集資金人民幣70,683,122.52元置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金，使用募集資金人民幣7,766,037.71元置換已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金。容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已就上述事項(xiàng)出具容誠專字[2021]230Z1773號(hào)《關(guān)于安徽華恒生物科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》。

（三）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。

（四）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

2021年5月16日，公司召開第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的前提下，使用額度不超過人民幣45,000.00萬元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品。使用期限自本次董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月，在前述額度及使用期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

2022年4月19日，公司召開第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的前提下，使用額度不超過人民幣38,000.00萬元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品。使用期限自本次董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月，在前述額度及使用期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

截至2022年12月31日，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的余額為16,000.00萬元，具體情況列示如下:

單位：萬元

■

（五）用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況

報(bào)告期內(nèi)，公司不存在用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況。

（六）節(jié)余募集資金使用情況

報(bào)告期內(nèi)，公司首次公開發(fā)行股票募集資金募投項(xiàng)目“發(fā)酵法丙氨酸 5000 噸/年技改擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”和“交替年產(chǎn)2.5 萬噸丙氨酸、纈氨酸項(xiàng)目”已完成結(jié)項(xiàng)，結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營情況，為提高募集資金的使用效率，根據(jù)募集資金管理和使用的監(jiān)管要求，經(jīng)公司于2022年12月7日召開的第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過，同意將“發(fā)酵法丙氨酸5000噸/年技改擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”和“交替年產(chǎn)2.5萬噸丙氨酸、纈氨酸項(xiàng)目”節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司日常生產(chǎn)經(jīng)營。截至2022年12月31日，公司已從上述項(xiàng)目節(jié)余募集資金中劃撥1,150.00萬元至公司自有資金賬戶作為永久補(bǔ)充流動(dòng)資金使用。

（七）募集資金使用的其他情況

2021年5月16日，公司召開第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資項(xiàng)目擬投入募集資金金額的議案》，同意公司根據(jù)實(shí)際募集資金凈額并結(jié)合各募集資金投資項(xiàng)目的情況，對(duì)部分募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的募集資金使用計(jì)劃如下：

單位：萬元

■

四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況

截至2022年12月31日，公司募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生變更。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求使用募集資金，并對(duì)募集資金使用情況及時(shí)地進(jìn)行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規(guī)情形。

六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司董事會(huì)編制的《2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了鑒證，認(rèn)為：華恒生物《2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》在所有重大方面按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及交易所的相關(guān)規(guī)定編制，公允反映了華恒生物2022年度募集資金實(shí)際存放與使用情況。

七、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司2022年度募集資金存放與使用情況符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，并及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司募集資金存放與使用情況無異議。

特此公告。

安徽華恒生物科技股份有限公司董事會(huì)

2023年4月26日

附表：

2022年度募集資金使用情況對(duì)照表

單位：萬元

■

證券代碼：688639 證券簡稱：華恒生物 公告編號(hào)：2023-013

安徽華恒生物科技股份有限公司

關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●投資種類：安徽華恒生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單、協(xié)定存款、智能通知存款等）。

●投資金額：公司擬使用不超過人民幣5,000.00萬元的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

●已履行及擬履行的審議程序：本事項(xiàng)已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，本事項(xiàng)無需提交股東大會(huì)審議通過。

●特別風(fēng)險(xiǎn)提示：盡管公司擬選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)、適量地介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響。

2023年4月25日，公司召開第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資計(jì)劃、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的前提下，使用額度不超過人民幣5,000.00萬元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但不限于購買保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、定期存款、通知存款等）。使用期限自本次董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月，在前述額度及使用期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。具體情況如下：

一、投資情況概述

（一）投資目的

為提高募集資金的使用效率，合理利用閑置的募集資金，在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營以及確保募集資金安全的前提下，公司擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

（二）投資額度及期限

公司擬使用閑置募集資金購買投資產(chǎn)品的額度為不超過人民幣5,000.00萬元（含本數(shù)），上述額度使用期限為自公司本次董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效，在上述期限和額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

（三）資金來源

1、募集資金的基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意安徽華恒生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕923號(hào)）同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,700萬股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣23.16元，募集資金總額為人民幣62,532.00萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣6,606.12萬元（不含增值稅）后，募集資金凈額為人民幣55,925.88萬元。容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2021年4月16日對(duì)公司募集資金的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了容誠驗(yàn)字〔2021〕230Z0072號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司設(shè)立了募集資金專項(xiàng)賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽訂了募集資金監(jiān)管協(xié)議。

2、募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)情況

2022年12月7日，公司召開第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司將“發(fā)酵法丙氨酸5000噸/年技改擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”和“交替年產(chǎn)2.5萬噸丙氨酸、纈氨酸項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。具體詳見公司于2022年12月8日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《安徽華恒生物科技股份有限公司關(guān)于募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2022-058）。

3、募集資金使用和結(jié)余情況

截至2022年12月31日，公司募集資金使用情況如下：

單位：萬元

■

截至2022年12月31日，公司募集資金投資計(jì)劃及使用情況具體詳見公司于2023年4月26日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《安徽華恒生物科技股份有限公司2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。

（四）投資范圍

公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施、募集資金安全的前提下，擬購買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單、協(xié)定存款、智能通知存款等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在保證不影響募投項(xiàng)目正常實(shí)施并保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，符合安全性高、流動(dòng)性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的情形。

（五）實(shí)施方式

公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層及工作人員根據(jù)實(shí)際情況辦理相關(guān)事宜并簽署相關(guān)文件，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等。

二、審議程序

公司于2023年4月25日召開公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資計(jì)劃、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的前提下，使用額度不超過人民幣5000.00萬元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但不限于購買保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、定期存款、通知存款等）。使用期限自本次董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月，在前述額度及使用期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事宜符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。上述事項(xiàng)無需提交股東大會(huì)審議。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

盡管公司擬選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)、適量地介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取如下措施：

1、為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，將選擇購買安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品。

2、公司現(xiàn)金管理投資品種不得用于股票及其衍生產(chǎn)品。上述投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。

3、公司財(cái)務(wù)部安排專人及時(shí)分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，最大限度地控制投資風(fēng)險(xiǎn)、保證資金的安全。

4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

5、公司將嚴(yán)格根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露的義務(wù)。

四、對(duì)公司日常經(jīng)營的影響

本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響公司募集資金投資計(jì)劃實(shí)施，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目的開展和建設(shè)進(jìn)程，不存在損害公司和股東利益的情形。通過對(duì)部分閑置的募集資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，可以提高資金的使用效率，為公司和股東獲取更多的投資回報(bào)。

五、專項(xiàng)意見

（一）監(jiān)事會(huì)意見

公司第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，履行了必要的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司制度的規(guī)定，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。符合公司發(fā)展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報(bào)。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

（二）獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事對(duì)公司于2023年4月25日召開的第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議的相關(guān)議案及事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)履行了必要的審批程序，符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司制度，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。有利于提高資金使用效率，增加公司現(xiàn)金管理的收益，符合公司及全體股東的利益。因此，獨(dú)立董事一致同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

1、公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，且全體獨(dú)立董事已發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見，履行了必要的審議程序。公司上述事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司相關(guān)制度的規(guī)定。

2、公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)，未違反募集資金投資項(xiàng)目的相關(guān)承諾，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投資項(xiàng)目和損害股東利益的情形。

3、在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司使用部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲得一定的收益，符合公司和全體股東的利益。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)華恒生物使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

特此公告。

安徽華恒生物科技股份有限公司董事會(huì)

2023年4月26日