第一章　總則

第一條 為規(guī)范進入江蘇股權(quán)交易中心（以下簡稱“交易中心”）掛牌公司的股份交易行為，明確各方參與職責(zé)，根據(jù)《江蘇股權(quán)交易中心非上市公司掛牌交易管理辦法》有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 交易中心的其他品種交易，適用本規(guī)則的，遵照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條　掛牌公司股份交易應(yīng)遵循公平、公正的原則，禁止欺詐等違法違規(guī)行為。

第四條　交易中心會員和投資者參與掛牌公司股份交易應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及交易中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實信用原則。

第五條　投資者進入交易中心從事股份交易業(yè)務(wù)，應(yīng)按交易中心相關(guān)規(guī)定繳納相關(guān)費用。

第二章　交易系統(tǒng)和交易時間

第六條 掛牌公司股份交易應(yīng)使用交易中心提供的交易系統(tǒng)和設(shè)施。交易系統(tǒng)和設(shè)施由交易主機、專用應(yīng)用軟件系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

第七條 掛牌公司股份交易日為每周一至周五，交易時間為9：30—16:00。

第八條 遇法定節(jié)假日和交易中心公告的暫停交易日，股份暫停交易。

第九條 交易時間內(nèi)因故暫停的，交易時間不作順延。

第三章 股份交易

第一節(jié) 一般規(guī)定

第十條 掛牌股份應(yīng)通過交易中心交易，法律法規(guī)及有關(guān)政策另有規(guī)定的除外。

第十一條　投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)持有交易中心登記賬戶和資金賬戶，投資者買入股份所需資金及賣出股份所得資金均存入銀行第三方存管賬戶。

第十二條　經(jīng)交易中心認(rèn)定的經(jīng)紀(jì)商會員可為投資者提供資金賬戶及股東賬戶開立、合格投資者認(rèn)定、指導(dǎo)、代理合格投資人買賣掛牌公司股份等業(yè)務(wù)與服務(wù)。

第十三條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)與交易中心或經(jīng)紀(jì)商會員簽訂投資者協(xié)議。

第十四條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定繳納稅費。

第十五條 掛牌公司在交易中心掛牌進行股份交易后股東總?cè)藬?shù)不得超過相關(guān)規(guī)定，特殊情況除外。

第十六條 投資者在交易中心或通過經(jīng)紀(jì)商會員在股份交易系統(tǒng)發(fā)布買賣意向，達成交易意向的，通過交易系統(tǒng)確認(rèn)交易。

第十七條 股份交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日成交均價的±30%，掛牌公司股份掛牌成交首日及交易中心認(rèn)定的其他情形不設(shè)漲跌幅限制。

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第二節(jié) 委 托

第十八條 投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認(rèn)委托。

意向委托是指投資者按其指定價格和數(shù)量買賣股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。

定價委托是指投資者按其指定價格買賣不超過其指定股份數(shù)量的委托申報指令。

成交確認(rèn)委托是指買賣雙方達成成交協(xié)議，以指定價格和數(shù)量與指定對手方確認(rèn)成交的指令。

定價委托、成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。

第十九條 交易中心交易系統(tǒng)接受意向委托、定價委托和成交確認(rèn)委托。

意向委托和定價委托應(yīng)注明股份代碼、股份名稱、股東賬戶、買賣方向、買賣價格、買賣比例、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等內(nèi)容。

成交確認(rèn)委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股東賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、約定號等內(nèi)容。

約定號是指申報中用于配對成交的標(biāo)識。

第二十條 投資者委托可撤銷，也可先撤銷進行變更后再委托，但經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。

第三節(jié) 申 報

第二十一條 交易中心及經(jīng)紀(jì)商會員接受投資者的買賣委托后，應(yīng)按照委托的內(nèi)容，根據(jù)投資者委托的時間先后順序，向交易系統(tǒng)交易主機發(fā)送買賣申報指令。

經(jīng)紀(jì)商會員收到投資者賣出或買入股份的委托后應(yīng)驗證賣方股東賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向交易系統(tǒng)申報。

第二十二條 在交易時間內(nèi)，未成交申報可以撤銷。撤銷申報經(jīng)交易系統(tǒng)主機確認(rèn)方為有效。

第二十三條 經(jīng)紀(jì)商會員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報記錄和憑證，保存期限不少于二十年。

第四節(jié) 交易結(jié)算

第二十四條 交易系統(tǒng)對通過驗證的成交確認(rèn)申報和定價申報信息進行匹配核對。相互匹配，核對無誤的，予以配對成交，并向登記結(jié)算系統(tǒng)發(fā)送交易確認(rèn)結(jié)果。

股份交易的交易確認(rèn)，以當(dāng)天委托交易的清算結(jié)果為準(zhǔn)。

第二十五條 交易中心對投資者的意向委托只負(fù)責(zé)進行委托指令的發(fā)布，不負(fù)責(zé)成交。

第二十六條 時間優(yōu)先的原則為：先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易系統(tǒng)主機接受申報的時間確定。

第二十七條 買賣申報經(jīng)交易中心交易系統(tǒng)主機配對成交后，股份交易即告成立。符合本規(guī)則各項規(guī)定達成的股份交易于成立時生效，買賣雙方須承認(rèn)股份交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。

第二十八條 交易中心在每個交易日終根據(jù)貨銀對付的原則，為掛牌公司股份交易提供逐筆全額非擔(dān)保交收。

第二十九條 由于股份和資金不足導(dǎo)致的交收失敗，交易中心不承擔(dān)法律責(zé)任

第三十條 投資者買入后賣出或賣出后買入同一掛牌公司的股份，時間間隔不得少于5個交易日。

投資者當(dāng)天（T日）買入一掛牌公司的股份，在交收成功后，須于第五個工作日（T+5日）后才可以再賣出，但再買入不受T+5日限制。

投資者當(dāng)天（T日）賣出一掛牌公司的股份，在交收成功后，須于第五個工作日（T+5日）后才可以再買入，但再賣出不受T+5日限制。

第三十一條 投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下的協(xié)議交易需要辦理股份過戶的，依照交易中心相關(guān)規(guī)定辦理非交易過戶。

第三十二條 投資者可以在交易確認(rèn)后的第二個工作日，通過第三方存管賬戶劃轉(zhuǎn)存取資金。

第四章 報價和交易信息發(fā)布

第三十三條 對其股份的掛牌、停牌、復(fù)牌、終止掛牌，掛牌公司應(yīng)予以公告。

第三十四條 交易時間內(nèi)，交易中心交易系統(tǒng)通過交易中心指定網(wǎng)站和交易行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價和成交信息。

經(jīng)紀(jì)商會員應(yīng)在其經(jīng)營場所披露最新的報價信息和交易信息。

第三十五條 報價信息和成交信息歸交易中心所有。未經(jīng)許可，任何機構(gòu)和個人不得使用，包括但不限于拷貝、下載、存儲、發(fā)送、轉(zhuǎn)發(fā)。

第五章 股份交易監(jiān)管

第三十六條 交易中心對股份交易中的下列事項，予以重點監(jiān)控：

（一）涉嫌欺詐等違法違規(guī)行為；

（二）交易時間、比例、方式等受到有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；

（三）可能嚴(yán)重影響股份交易價格或股份交易成交數(shù)量的異常行為；

（四）股份交易價格或者股份交易成交數(shù)量明顯異常的情形；

（五）交易中心認(rèn)為需要重點監(jiān)控的其他事項。

第三十七條 交易中心可以針對股份交易中重點監(jiān)控事項進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查，會員、掛牌公司及投資者應(yīng)予以配合。

第三十八條 交易中心在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查中，可以根據(jù)需要，要求會員、掛牌公司及投資者及時、真實、準(zhǔn)確、完整地提供下列文件和資料：

（一）投資者的開戶資料、授權(quán)委托書、資金賬戶情況和相關(guān)賬戶的交易情況等；

（二）相關(guān)交易賬戶或資金賬戶的實際控制者和操作者情況、資金來源以及相關(guān)賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說明等；

（三）對股份交易中重點監(jiān)控事項的解釋；

（四）其他與交易中心重點監(jiān)控事項有關(guān)的資料。

第三十九條 對第三十六條所列重點監(jiān)控事項中情節(jié)嚴(yán)重的行為，交易中心可以視情況采取下列措施，并記入相關(guān)誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責(zé)；

（五）暫停其參與掛牌公司交易。

對第（五）項措施有異議的，可以自接到相關(guān)措施執(zhí)行通知之日起十五日內(nèi)，向交易中心申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止該措施的執(zhí)行。

第六章 交易異常情況處理

第四十條 發(fā)生下列交易異常情況之一導(dǎo)致交易不能進行的，交易中心可以決定采取暫緩進入交收、技術(shù)性停牌或臨時停市等措施：

（一）不可抗力；

（二）意外事件；

（三）技術(shù)故障；

（四）交易中心認(rèn)定的其他異常情況。

第四十一條 交易中心認(rèn)為可能發(fā)生第三十六條規(guī)定的交易異常情況，并嚴(yán)重影響交易正常進行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時停市。

第四十二條 交易中心對暫緩進入交收、技術(shù)性停牌或臨時停市決定予以公告。

技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，交易中心可以決定恢復(fù)交易，并予以公告。

第四十三條 因交易異常情況及交易中心采取相應(yīng)措施造成損失的，交易中心不承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七章 附 則

第四十四條 本規(guī)則由交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第四十五條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。